MySQL 5.6.35 索引优化导致的死锁案例解析

一、背景

随着公司业务的发展，商品库存从商品中心独立出来成为一个独立的系统，承接主站商品库存校验、订单库存扣减、售后库存释放等业务。在上线之前我们对于核心接口进行了压测，压测过程中出现了 MySQL 5.6.35 死锁现象，通过日志发现引发死锁的只是一条简单的sql，死锁是怎么产生的？发扬技术人员刨根问底的优良传统，对于这次死锁原因进行了细致的排查和总结。本文既是此次过程的一个记录。

在深入探究问题之前，我们先了解一下 MySQL 的加锁机制。

二、MySQL 加锁机制

首先要明确的一点是 MySQL 加锁实际上是给索引加锁，而非给数据加锁。我们先看下MySQL 索引的结构。

MySQL 索引分为主键索引(或聚簇索引)和二级索引(或非主键索引、非聚簇索引、辅助索引，包括各种主键索引外的其他所有索引)。不同存储引擎对于数据的组织方式略有不同。

对InnoDB而言，主键索引和数据是存放在一起的，构成一颗B+树(称为索引组织表)，主键位于非叶子节点，数据存放于叶子节点。示意图如下：

而MyISAM是堆组织表，主键索引和数据分开存放，叶子节点保存的只是数据的物理地址，示意图如下：

二级索引的组织方式对于InnoDB和MyISAM是一样的，保存了二级索引和主键索引的对应关系，二级索引列位于非叶子节点，主键值位于叶子节点，示意图如下：

那么在MySQL 的这种索引结构下，我们怎么找到需要的数据呢？

以select * from t where name='aaa'为例，MySQL Server对sql进行解析后发现name字段有索引可用，于是先在二级索引(图2-2)上根据name='aaa'找到主键id=17，然后根据主键17到主键索引上(图2-1)上找到需要的记录。

了解 MySQL 利用索引对数据进行组织和检索的原理后，接下来看下MySQL 如何给索引枷锁。

需要了解的是索引如何加锁和索引类型(主键、唯一、非唯一、没有索引)以及隔离级别(RC、RR等)有关。本例中限定隔离级别为RC，RR情况下和RC加锁基本一致，不同的是RC为了防止幻读会额外加上间隙锁。

2.1  根据主键进行更新

update t set name='xxx' where id=29；只需要将主键上id=29的记录加上X锁即可(X锁称为互斥锁，加锁后本事务可以读和写，其他事务读和写会被阻塞)。如下：

2.2  根据唯一索引进行更新

update t set name='xxx' where name='ddd';这里假设name是唯一的。InnoDB现在name索引上找到name='ddd'的索引项(id=29)并加上加上X锁，然后根据id=29再到主键索引上找到对应的叶子节点并加上X锁。

一共两把锁，一把加在唯一索引上，一把加在主键索引上。这里需要说明的是加锁是一步步加的，不会同时给唯一索引和主键索引加锁。这种分步加锁的机制实际上也是导致死锁的诱因之一。示意如下：

2.3 根据非唯一索引进行更新

update t set name='xxx' where name='ddd';这里假设name不唯一，即根据name可以查到多条记录(id不同)。和上面唯一索引加锁类似，不同的是会给所有符合条件的索引项加锁。示意如下：

这里一共四把锁，加锁步骤如下：

1. 在非唯一索引(name)上找到(ddd,29)的索引项，加上X锁；
2. 根据(ddd,29)找到主键索引的(29,ddd)记录，加X锁；
3. 在非唯一索引(name)上找到(ddd,37)的索引项，加上X锁；
4. 根据(ddd,29)找到主键索引的(37,ddd)记录，加X锁；

从上面步骤可以看出，InnoDB对于每个符合条件的记录是分步加锁的，即先加二级索引再加主键索引；其次是按记录逐条加锁的，即加完一条记录后，再加另外一条记录，直到所有符合条件的记录都加完锁。那么锁什么时候释放呢？答案是事务结束时会释放所有的锁。

小结：MySQL 加锁和索引类型有关，加锁是按记录逐条加，另外加锁也和隔离级别有关。

三、死锁现象及排查

了解MySQL 如何给索引加锁后，下面步入正题，看看实际场景下的死锁现象及其成因分析。

本次发生死锁的是库存扣减接口，该接口的主要逻辑是用户下单后，扣减订单商品在某个仓库的库存量。比如用户一个在vivo官网下单买了1台X50手机和1台X30耳机，那么下单后，首先根据用户收货地址确定发货仓库，然后从该仓库里面分别减去一个X50库存和一个X30库存。分析死锁sql之前，先看下商品库存表的定义(为方便理解，只保留主要字段)：

CREATE TABLE `store` (
  `id` int(10) AUTO_INCREMENT COMMENT '主键',
  `sku_code` varchar(45)  COMMENT '商品编码',
  `ws_code` varchar(32)  COMMENT '仓库编码',
  `store` int(10) COMMENT '库存量',

  PRIMARY KEY (`id`),
  KEY `idx_skucode` (`sku_code`),
  KEY `idx_wscode` (`ws_code`)

) ENGINE=InnoDB COMMENT='商品库存表'

注意这里分别给sku_code和ws_code两个字段单独定义了索引：idx_skucode, idx_wscode。这样做的原因主要是业务上有根据单个字段查询的要求。

再看下库存扣减update语句：

update store
set store = store-#{store}
where sku_code=#{skuCode} and ws_code = #{wsCode} and (store-#{store}) >= 0

这个sql的业务含义就是对某个商品(skuCode)从某个仓库(wsCode)中扣减store个库存量，同时上面的where条件同时出现了sku_code和ws_code字段，压测数据中 sku_code的选择度要比ws_code高，理论上这条sql应该会走idx_skucode索引，那么真实情况是怎样的呢？

好，接下来对库存扣减接口卡进行压测，50的并发，每个订单5个商品，刚压不到半分钟就出现了死锁，再压，问题依旧，说明是必现的问题，必现解决后才能继续。在MySQL 终端执行 show engine innodb status 命令查看最后一次死锁日志，主要关注日志中的 LATEST DETECTED DEADLOCK 部分：

------------------------
LATEST DETECTED DEADLOCK
------------------------
2020-xx-xx 21:09:05 7f9b22008700

*** (1) TRANSACTION:
TRANSACTION 4219870943, ACTIVE 0 sec fetching rows
mysql tables in use 3, locked 3
LOCK WAIT 10 lock struct(s), heap size 2936, 3 row lock(s)
MySQL thread id 301903552, OS thread handle 0x7f9b21a7b700, query id 5373393954 10.101.22.135 root updating
update store
set update_time = now(), store = store-1
where sku_code='5468754' and ws_code = 'NO_001' and (store-1) >= 0 

*** (1) WAITING FOR THIS LOCK TO BE GRANTED:
RECORD LOCKS space id 3331 page no 16 n bits 904 index `idx_wscode` of table `store` trx id 4219870943 lock_mode X locks rec but not gap waiting
Record lock, heap no 415 PHYSICAL RECORD: n_fields 2; compact format; info bits 0
0: len 5; hex 5730303735; asc NO_001;;
1: len 8; hex 00000000000025a7; asc % ;;

*** (2) TRANSACTION:
TRANSACTION 4219870941, ACTIVE 0 sec fetching rows, thread declared inside InnoDB 1
mysql tables in use 3, locked 3
9 lock struct(s), heap size 2936, 4 row lock(s)
MySQL thread id 301939956, OS thread handle 0x7f9b22008700, query id 5373393941 10.101.22.135 root updating
update store
set update_time = now(), store = store-1
where sku_code='5655620' and ws_code = 'NO_001' and (store-1) >= 0 

*** (2) HOLDS THE LOCK(S):
RECORD LOCKS space id 3331 page no 16 n bits 904 index `idx_wscode` of table `store` trx id 4219870941 lock_mode X locks rec but not gap
Record lock, heap no 415 PHYSICAL RECORD: n_fields 2; compact format; info bits 0
0: len 5; hex 5730303735; asc NO_001;;
1: len 8; hex 00000000000025a7; asc % ;;

*** (2) WAITING FOR THIS LOCK TO BE GRANTED:
RECORD LOCKS space id 3331 page no 7 n bits 328 index `PRIMARY` of table `store` trx id 4219870941 lock_mode X locks rec but not gap waiting
Record lock, heap no 72 PHYSICAL RECORD: n_fields 9; compact format; info bits 0
0: len 8; hex 00000000000025a7; asc % ;;
1: len 6; hex 0000fb85fdf7; asc ;;
2: len 7; hex 1a00001d3b21d4; asc ;! ;;
3: len 7; hex 35343638373534; asc 5468754;;
4: len 5; hex 5730303735; asc NO_001;;
5: len 8; hex 8000000000018690; asc ;;
6: len 5; hex 99a76b2b97; asc k+ ;;
7: len 5; hex 99a7e35244; asc RD;;
8: len 1; hex 01; asc ;;

从上面日志可以看出，存在两个事务，分别在执行这两条sql时发生了死锁：

update store set update_time = now(), store = store-1 where sku_code='5468754' and ws_code = 'NO_001' and (store-1) >= 0
update store set update_time = now(), store = store-1 where sku_code='5655620' and ws_code = 'NO_001' and (store-1) >= 0 

看一下实际数据：

图3-1 库存表数据

就是说，这两个事务在更新同一张表的不同行时发生了死锁。在我们直观印象里，innodb使用的是行锁，不同的行锁之间应该是互不干扰的？那这是怎么一回事呢？

我们再看一下update的执行计划：

图3-2 update语句执行计划

和我们想象的不同，InnoDB既没有使用idx_skucode索引，也没有使用idx_wscode索引，而是使用了index_merge。index_merge和这两个索引是什么关系呢？

查询资料得知index_merge是MySQL 5.1后引入的一项索引合并优化技术，它允许对同一个表同时使用多个索引进行查询，并对多个索引的查询结果进行合并(取交集(intersect)、并集(union)等)后返回。

回到上面的update语句：where sku_code='5468754' and ws_code = 'NO_001'  ；如果没有index_merge，要么走idx_skucode索引，要么走idx_wscode索引，不会出现两个索引一起使用的情况。而在使用index_merge技术后，会同时执行两个索引，分别查到结果后再进行合并(where条件是and，所以会做交集运算)。再结合第二部分对加锁机制(分步按记录加锁)的理解，是否隐约觉得两个索引的同时加锁是导致死锁的原因呢？

我们再深入死锁日志看一下，日志比较复杂，翻译过来大意如下：

1）事务一 4219870943 在执行update语句时，在等待索引idx_wscode上的行锁(编号space id 3331 page no 16 n bits 904 )。

2）事务二 4219870941 在执行update语句时，已经持有idx_wscode上的行锁(编号space id 3331 page no 16 n bits 904 )，从锁编号来看，就是事务一需要的锁。

3）事务二 4219870941 同时也在等待主键索引上的一把锁，这把锁谁在持有呢？从这行日志（3: len 7; hex 35343638373534; asc 5468754;;）可以看出，正是事务一要更新的那行记录，说明这把锁被事务一霸占着。

好了，死锁条件已经很清楚了：事务一在等待事务二持有的索引 idx_wscode上的行锁(编号space id 3331 page no 16 n bits 904 )，而事务二同时也在等待事务一持有的主键索引(5468754)上的锁，大家互不相让，只能僵在那里死锁喽^_^

用一张图来说明一下这个情况：

上图描述的只是发生死锁的一条可能路径，实际上仔细梳理的话还有其他路径也会导致死锁，大家感兴趣可以自己探索。上图解释如下：

1）事务一(where sku_code='5468754' and ws_code = 'NO_001' )首先走idx_skucode索引，分别对二级索引和主键索引加锁成功(1-1和1-2)。

2）此时事务二开始执行( where sku_code='5655620' and ws_code = 'NO_001' )，首先也是走idx_skucode(左上)索引，因为和事务一所加锁的记录不冲突，所以也顺利加锁成功(2-1和2-2)。

3）事务二继续执行，这时走的是idx_wscode(右上)索引，先对二级索引加锁成功(2-3，此时事务一还没有开始在idx_wscode上加锁)，但是在对主键索引加索引时，发现id=9639的主键索引已经被事务一上锁，因此只能等待(2-4)，同时在2-4完成加锁前，对其他记录的加锁也会暂停(2-5和2-6，因为InnoDB是逐条记录加锁的，前一条未完成则后面的不会执行)。

4）此时事务一继续执行，这时走的是idx_wscode索引，但是加锁的时候发现(NO_001,9639)这条索引项已经被事务二上锁，所以也只能等待。同理，后面的1-4也无法执行。

到此就出现了“两个事务，反向加锁"导致的死锁现象。

四、如何解决

死锁的本质原因还是由加锁顺序不同所导致，本例中是由于Index Merge同时使用2个索引方向加锁所导致，解决方法也比较简单，就是消除因index merge带来的多个索引同时执行的情况。

1）利用force index(idx_skucode)强制走某个索引，这样InnoDB就会忽略index merge，避免多个索引同时加锁的情况。

图4-1 使用Force Index强制指定索引

2）禁用Index Merge，这样InnoDB只会使用idx_skucode和idx_wscode中的一个，所有事物加锁顺序都一样，不会造成死锁。

用命令禁用Index Merge：SET GLOBAL optimizer_switch='index_merge=off,index_merge_union=off,index_merge_sort_union=off,index_merge_intersection=off';

图4-2 关闭Index Merge特性

重新登录终端后再看下执行计划：

图4-3  关闭Index Merge后索引情况

3）既然Index Merge同时使用了2个独立索引，我们不妨新建一个包含这两个索引所有字段的联合索引，这样InnoDB就只会走这个单独的联合索引，这其实和禁用index merge是一个道理。

新增联合索引：

alter table store add index 

idx_skucode_wscode(sku_code,ws_code);

再看下执行计划，type=range说明没有使用index merge，另外key=idx_skucode_wscode说明走的是刚刚创建的联合索引：

图4-4 利用联合索引来避免Index Merge优化

4）最后推荐另外一种绕过index merge限制的方式。即去除死锁产生的条件，具体方法是先利用idx_skucode和idx_wscode查询到主键id，再拿主键id进行update操作。这种方式避免了由update引入X锁，由于最终更新的条件是唯一固定的，所以不存在加锁顺序的问题，避免了死锁的产生。

五、小结

本文通过一个实际案例描述了由于Index Merge优化导致的死锁，详细描述了死锁产生的原因以及解决方案，并顺便介绍了 MySQL 索引结构及加锁机制。通过本文，大家可以掌握死锁分析的基本理论和一般方法，希望能为大家工作中快速解决实际出现的死锁问题提供思路。

作者：vivo 官网商城开发团队